牌照编号受规管活动第1类证券交易第2类期货合约交易第3类杠杆式外汇交易第4类就证券提供意见第5类就期货合约提供意见第6类就机构融资提供意见第7类提供自动化交易服务第8类提供证券保证金融资第9类提供资产管理第10类提供信贷评级服务#第11类场外衍生工具产品交易或就场外衍生工具产品提供意见（尚未实施）#第12类为场外衍生工具交易提供客户结算服务（尚未实施）...
| 牌照编号 | 受规管活动 |
| 第1类 | 证券交易 |
| 第2类 | 期货合约交易 |
| 第3类 | 杠杆式外汇交易 |
| 第4类 | 就证券提供意见 |
| 第5类 | 就期货合约提供意见 |
| 第6类 | 就机构融资提供意见 |
| 第7类 | 提供自动化交易服务 |
| 第8类 | 提供证券保证金融资 |
| 第9类 | 提供资产管理 |
| 第10类 | 提供信贷评级服务 |
| #第11类 | 场外衍生工具产品交易或就场外衍生工具产品提供意见（尚未实施） |
| #第12类 | 为场外衍生工具交易提供客户结算服务（尚未实施） |
| 牌 照 | 受规管活动 | 现实应用 |
| 1号 | 证券交易 | · 为客户提供股票及股票期权的买卖／经纪服务 · 为客户买卖债券 · 为客户买入／沽出互惠基金及单位信托基金 · 配售及包销证券 |
| 2号 | 期货合约交易 | · 为客户提供指数或商品期货的买卖／经纪服务 · 为客户买入／沽出期货合约 |
| 3号 | 杠杆式外汇交易 | · 以孖展形式为客户进行外汇交易买卖 |
| 4号 | 就证券提供意见 | · 向客户提供有关沽出／买入证券的投资意见 · 发出有关证券的研究报告／分析 |
| 5号 | 就期货合约提供意见 | · 向客户提供有关沽出／买入期货合约的投资意见 · 发出有关期货合约的研究报告／分析 |
| 6号 | 就机构融资提供意见 | · 为上市申请人担任首次公开招股的保荐人 · 就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见 · 就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见 |
| 7号 | 提供自动化交易服务 | · 操作配对客户买卖盘的电子交易平台 |
| 8号 | 提供证券保证金融资 | · 为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品 |
| 9号 | 提供资产管理 | · 以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合 · 以全权委托形式管理基金 |
| 10号 | 提供信贷评级服务 | · 就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告 |
| 牌照类型 | 缴足股本的最低数额 | 流动资本金的最低数额 |
| 1号牌照 （a）若该机构属于核准介绍代理人或买卖商； （b）若该机构提供证券保证金融资； （c）其他情況 |
不适用 | 50万港币 |
| 1000万港币 | 300万港币 | |
| 500万港币 | 300万港币 | |
| 2号牌照 （a）若该机构属于核准介绍代理人、买卖商、期货非结算式交易商； （b）其他情況 |
不适用 | 50万港币 |
| 500万港币 | 300万港币 | |
| 3号牌照 （a）若该机构属于核准介绍代理人； （b）其他情況 |
500万港币 | 300万港币 |
| 3000万港币 | 1500万港币 | |
| 4号牌照 （a）若该机构就证券提供意见的同时，受到不得持有客户资产的发牌条件所规限； （b）其他情況 |
不适用 | 10万港币 |
| 500万港币 | 300万港币 | |
| 5号牌照 （a）若该机构就期货合约提供意见的同时，受到不得持有客户资产的发牌条件所规限； （b）其他情況 |
不适用 | 10万港币 |
| 500万港币 | 300万港币 | |
| 6号牌照 （a）若该机构担任保荐人 • 持有客户资产 • 不得持有客户资产 （b）若该机构并非担任保荐人 • 持有客户资产 • 不得持有客户资产 |
1000万港币 | 300万港币 |
| 1000万港币 | 10万港币 | |
| 500万港币 | 300万港币 | |
| 不适用 | 10万港币 | |
| 7号牌照 若该机构就机构融资提供意见 |
500万港币 | 300万港币 |
| 8号牌照 若该机构提供证券保证金融资 |
1000万港币 | 300万港币 |
| 9号牌照 （a）若该机构提供资产管理的同时，受到不得持有客户资产的发牌条件所规限； （b）其他情況 |
不适用 | 10万港币 |
| 500万港币 | 300万港币 | |
| 10号牌照 （a）若该机构提供信贷评级服务的同时，受到不得持有客户资产的发牌条件所规限； （b）其他情況 |
不适用 | 10万港币 |
| 500万港币 | 300万港币 |
呈交财政资源申报表：
• 持牌法团需要每月向证监会呈交财政资源申报表。
•对于持有第4、5、6、9、10号牌照，或者受到不得持有客户资产的条件规限的持牌法团只需每半年提交财政资源申报表。
年费：
• 成为持牌法团，每种牌照每年需要缴付年费。
• 其中3号牌照的年费与其他不同。
如上述两张图可见，第1、2、4、6、9号牌照是热门牌照，无论是申请成为持牌法团还是申请持牌个人的占比较其他牌照大。
其中1号牌照由于是与证券交易有关的牌照，受到了广大券商的热烈欢迎。同时，为了能在开展证券交易的同时向客户提供交易意见，很多券商也都会同时持有4号牌照。
2号牌照作为与期货合约交易有关的牌照，若香港的“股指期货通”将期货买卖纳入互联互通系统，相信2号牌需求量的增加会更为迅速。
香港的融资业务蓬勃发展，为了能够就机构融资提供意见，很多机构都需要申请6号牌照。
如若希望针对大客户提供资产管理方面的服务，不管是券商还是资产管理公司都需要申请9号牌照，才能在港正常开展相关服务，因此9号牌照也颇受欢迎。
获颁香港资产管理（9号）牌照后，公司将有资格为境内外机构提供股票、基金、债券等投资组合管理服务。利用香港资产管理平台，该企业不仅可以更多的开发海外房地产或股票基金等产品，也可以通过推出投资移民和投资咨询等增值服务，向高净值客户提供更为多元化的服务。
香港的金融牌照分为很多类，牌照的申请难度也不一样。香港证监会规定，申请资产管理（9号）牌照需要2位香港持牌责任人，而持牌责任人需要有3至5年连续公开的资本市场业绩记录以及要经过一系列严格的考试和资格审查等。同时，企业也要求在香港有实际的办公地址，有经验丰富的管理团队去协助运营公司。通常，获得独立的香港资产管理（9号）牌照，是一家公司实力雄厚的最佳背书。
香港金融牌照样本：
在全球21个国家/地区47个城市设有办事处
人员包括资深的专业领导层和拥有各相关专业资格的人员。
包括财富杂志全球500强至初创公司等不同规模的企业。
为财富杂志全球500强中40%的企业提供服务。
为于中国香港和中国內地上市的1,800多间公司提供投资者和首次招股等服务。
为新加坡及马来西亚600多间上市公司提供服务。
tricor卓佳 | 瑞丰德永服务客户
