新加坡注册基金管理公司需申请牌照,如何申请新加坡RFMC牌照?

近年来新加坡大力发展金融行业,成功从转口贸易国家转型成了转口金融国家,跻身亚洲第三大金融中心。吸引世界各地投资者纷纷在新加坡落地注册公司开展商业投资计划。一般投资者在新加坡注册公司都比较简单,但是一些特殊行业就要申请对应的牌照,如在新加坡从事资产管理行业就要申请新加坡RFMC牌照,新加坡RFMC牌照如何申请呢?

1.新加坡基金管理公司牌照

新加坡基金管理公司牌照
近年来新加坡大力发展金融行业,成功从转口贸易国家转型成了转口金融国家,跻身亚洲第三大金融中心。吸引世界各地投资者纷纷在新加坡落地注册公司开展商业投资计划。一般投资者在新加坡注册公司都比较简单,但是一些特殊行业就要申请对应的牌照,如在新加坡从事资产管理行业就要申请新加坡RFMC牌照,新加坡RFMC牌照如何申请呢?
 
在新加坡想要做资管,首先需要注册一间私人有限公司,然通过公司申请需要获取金管局批准的资产管理牌照,也称为资本市场服务牌照(CMS 牌照)。任何机构申请相关类别的业务必须先设立对应的经营实体,确保满足拟申请业务的财务、专业资质、组织结构、业务拓展计划及风险应对等方面的要求,填报对应的申请表格同时提交其他要求的材料。
 
新加坡金融业实行混业经营和统一牌照管理,金融监管局全面负责金融行业准入和金融机构注册;执照基金管理公司(LFMC)和注册基金管理公司 (RFMC)是以资金管理为主要经营活动的资产管理业务牌照。
 
根据新加坡证券及期货法,如果公司希望在新加坡用以两种形式开展(受监管的)资金管理服务,那么公司就必须向新加坡金融管理局(MAS)提交申请基金管理公司牌照申请或者公司必须持有资本市场的执照。
1、注册的基金管理公司,或者;
2、持牌的基金管理公司,或者;
3、风险投资基金的经理也可以申请在风险投资基金经理(VCFM)制度下运作。
在基金管理公司中履行关键职能的个人都必须向新加坡金融管理局报备成为公司代表。例如负责:投资组合建设和分配,研究和咨询,业务开发和营销或客户服务。

2.新加坡注册基金管理公司的要求

新加坡注册基金管理公司的要求
1、对于投资者:不超过30名合格投资者,在其管理下的资产不超过2.5亿新元。
2、资本的要求:至少25万新元。
3、公司董事或代表的要求:
(1)至少有2名董事且至少有5年或以上的金融服务行业经验,其中1人为首席执行官;,其中1人为执行董事: 新加坡居民, 全职负责公司的日常运营。
(2)至少有2名新加坡本地居民代表;
(3)至少有2名相关的专业人士:新加坡居民,全职,且至少有5年或以上相关工作经验。
注:对于2名董事,2名代表和2名相关专业人士的上述三项要求并不相互排斥,因为如果具有必要的经验和属性,同样的两个人可以满足所有三个单独的要求。
4、风险管理架构:必须符合《风险管理实务指引》所订的原则,并至少涵盖:
(1)管理、独立和胜任风险管理职能;
(2)识别和度量与客户资产相关的风险;
(3)及时监测和报告管理风险;
(4)记录风险管理政策,程序和报告。
5、最低程度的合规安排:理想情况下应在内部拥有独立的合规职能,或能获得海外分支机构的合规支持;可依赖外部服务提供商来提供合规性支持。
6、审计要求:要求进行适度的内部审计以及年度独立审计。
7、专业责任保险:不强制但强烈鼓励,应向所有客户披露此类安排或缺乏此类安排。

3.新加坡注册基金管理公司的流程

新加坡注册基金管理公司的流程
1、客户确定好公司名称(只有英文名称),安排查名
2、查名通过后,提供两个董事的护照+身份证,办理公司注册
3、同时客户应该自行或者委托代理寻找独立办公地址
4、银行开户以及资金汇入
5、联系MAS金管局办理基金公司注册(需要约4到6周时间)。
整个注册流程顺利的话大概需要3个月的时间,如果公司名称等资料审核出现问题,或开户过程中遇到问题,则注册时间可能会延长。
 

4.影响新加坡金融牌照申请的因素

影响新加坡金融牌照申请的因素
对于首次申请基金管理公司牌照的申请人,如若是申请RFMC,填报CLE,与申请CMS 的证券交易、期货交易和杠杆外汇交易的渠道相同,对于其余CMS 业务牌照,则填报Form 1。至于是否批准申请人注册LFMC 牌照,MAS 通常还会考虑其他几个因素:
1、LFMC 及其控股或关联公司的业务记录。零售LFMC 的股东必须至少有5 年的在一个与新加坡监管体系可比的环境下为零售投资者提供基金管理服务的记录,LFMC 和其关联公司应该管理至少10 亿新币的总资产;
2、FMC 和其控股公司是否受到一个合格的监管当局的监管;
3、FMC 控股公司对FMC 在新加坡的业务的投入;
4、FMC 股东对基金的种子投资。
在新加坡从事金融业务注册公司以及要求的门槛都会高很多,而且流程也比较复杂,注册时间也长。一般投资者在新加坡注册公司要求就比较简单,不需要申请特殊牌照,而且公司名称和经营范围都没有什么限制,通常在国内注册不通过的在新加坡都能注册成功。

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