纳闽金融牌照申请指南之证券牌照

纳闽证券执照人是提供等价有偿管理服务的人员,服务范围包括投资建议,或针对投资证券提供行政服务,以及证券交易。纳闽伊斯兰证券持照人还应当遵从伊斯兰教法。

1.纳闽岛公司旗下的纳闽证券持照人可执行以下活动



纳闽岛公司旗下的纳闽证券持照人可执行以下活动

1. 投资咨询;

2. 行政服务;

3. 证券交易;

4. 特别批准下的其他服务。

A. 投资咨询

基于客户的投资目标及财务状况,分析证券并作出投资推荐,提供证券相关建议,如发行或公布研究报告和分析等,为企业客户提供公司理财和财务计划方面的咨询和建议服务。

B. 行政服务

代表客户向纳闽金融服务管理局(LFSA)提交证券相关文件,包括发行等同于招股书文件在内的任何必须的报告。

C.证券交易

双向报价和证券交易。

※ 安排证券买卖,包括未在股票交易市场上公开交易、而由客户发行、属于客户或代表客户的证券;

※ 认购证券,以及在认购以外增发与其财政资源相称的证券;

※ 其他由纳闽金融服务管理局授权的证券交易。

D.纳闽金融服务管理局可能不时批准其他活动。


2.申请要求



1. 董事要求有金融相关学历;

2. 来自国际证监会成员国;

3. 商业计划书;

4. 公司所有员工简历与学历证书;

5. 推荐信;

6. 资金财务证明。


3.申请流程



申请流程

 注册公司 → 提交证券执照申请 → 审批与操作。

纳闽证券持照公司所得税

所有认证的纳间基金管理人从事的业务部被视作交易业务,因此其所得税为每个审计账户的3%。对于所受损失不予收税。


4.纳闽证券持照公司申请标



 1.拥有基金管理业务相关学位或者专业资历者。纳间全融服务管理局亦将考虑符合最低学历要求、并拥有3年资本市场相关经验或直接基金管理业务经验者;

2.来自国际证监会(IOSCO)成员国家或辖区、经核准的基金管理人、或任何基金管理服务的提供者。

或者不满足上述(1)和(2)项要求的人士,如有人员具备适当资格或经验运营和管理基金管理业务,也可纳入考虑范围。

另外,申请还必须提供

1.涵盖商业目的、欲提供的服务类型、目标市场、三年营收预测、人力资源的商业计划书、包括针对持股比例的公司股权结构;

2.所有主要员工的简历以及学历证书;

3.资信人员的推荐信,以及能够证明其为适当人选的相关文件;

4.能够体现公司具备足够财政资源以及持续资金支持的个人财务报表;

5.公司必须至少有两名董事。

根据每次申请,纳间金融服务管理局可能要求提供额外信息及文件,以加快申请流程。


5.纳间证券持照公司运营要求如下



纳间证券持照公司运营要求如下

 1.在整个运营期间需保持实收资本在15万令吉以上(或等值的任何外币)。此外,根据证券持照人的风险管理估测、以及业务的性质和复杂程度,可能需要注入与其风脸资料相当的额外资本;

2.在整个运营期间需保持专业赔偿保险政策覆盖不低于100万令吉或等值的任何外币;

3.需维持在纳用岛注册的办事处,并确保业务必须位于、来自或通过纳围岛;

4.需确保纳基全管理人符合职责规定,包括隔离客户资产;

5.需为其运营、合规、内部控制、公司治理和风险管理建立适当的内部政策和程序,包括业务连续性计划。这些必须定期接受审查,以确保其持续恰当、相关和谨慎;

6.确保落实恰当的政策和程序,以保证良好的合规框架,保障客户的利益;

7.委任经批准的审计师开展对账目的年度审计,并在财政年度结束后的6个月内提交审计结果;

8.以除马来西亚令吉以外的任何外币开展业务,令吉仅能支付开销;

9.根据与基金管理策略相关的风险偏好或者承受能力,确保其风险管理计划还明确规定了以维持其业务的金融要求。需每年进行审查,确保与其商业计划一致;

10.在身份、业务地点或办事处位于纳闽岛以内或以外,基金管理人所有权以及控股发生变化时,需获得纳闽金融服务管理局的事先批准;

11.在任何架构文件或者商业计划发生修改或变更时,需以书面形式于30天内通知纳闽金融服务管理局;

12.合理谨慎地组织、负责有效地控制其事务,有足够的风险管理和监控体系;

13.建立适当的合规机制,以确保其业务符合纳闽金融服务管理局发出的相关指令、指南和报告要求;

14.确保遵守与纳闽国际商业与金融中心(LIBFC)相关的《2001年反洗钱和反恐怖主义融资法》以及《反洗钱和反恐怖主义融资指南》规定。


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