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香港金融牌照申请

  香港证监会总共规定了12种受管规活动,即要从事以下12种相关的活动均需取得相应的金融牌照,才能在香港合法开展对应的金融活动。其中,与场外衍生工具有关的第11类和第12类受规管活动的牌照还尚未实施。   

  为了能更清晰的了解在申请现有的10种金融牌照中有哪些不同要求,我们将需要特别关注的不同之处进行了梳理。



目录

1.香港证监会现有的牌照种类



牌照编号    受规管活动
第1类    证券交易
第2类    期货合约交易
第3类    杠杆式外汇交易
第4类    就证券提供意见
第5类    就期货合约提供意见
第6类    就机构融资提供意见
第7类    提供自动化交易服务
第8类    提供证券保证金融资
第9类    提供资产管理
第10类    提供信贷评级服务
#第11类    场外衍生工具产品交易或就场外衍生工具产品提供意见(尚未实施)
#第12类    为场外衍生工具交易提供客户结算服务(尚未实施)

2.现有的10种牌照的现实应用



牌 照    受规管活动 现实应用
1号 证券交易 · 为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务
· 为客户买卖债券
· 为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金
· 配售及包销证券
2号 期货合约交易 · 为客户提供指数或商品期货的买卖/经纪服务
· 为客户买入/沽出期货合约
3号 杠杆式外汇交易 · 以孖展形式为客户进行外汇交易买卖
4号 就证券提供意见 · 向客户提供有关沽出/买入证券的投资意见
· 发出有关证券的研究报告/分析
5号 就期货合约提供意见 · 向客户提供有关沽出/买入期货合约的投资意见
· 发出有关期货合约的研究报告/分析
6号 就机构融资提供意见 · 为上市申请人担任首次公开招股的保荐人
· 就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见
· 就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见
7号 提供自动化交易服务 · 操作配对客户买卖盘的电子交易平台
8号 提供证券保证金融资 · 为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品
9号 提供资产管理 · 以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合
· 以全权委托形式管理基金
10号 提供信贷评级服务 · 就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告

3.对申请人资本的要求不同



牌照类型 缴足股本的最低数额 流动资本金的最低数额
1号牌照
(a)若该机构属于核准介绍代理人或买卖商;
(b)若该机构提供证券保证金融资;
(c)其他情況
不适用 50万港币
1000万港币 300万港币
500万港币 300万港币
2号牌照
(a)若该机构属于核准介绍代理人、买卖商、期货非结算式交易商;
(b)其他情況
不适用 50万港币
500万港币 300万港币
3号牌照
(a)若该机构属于核准介绍代理人;
(b)其他情況
500万港币 300万港币
3000万港币 1500万港币
4号牌照
(a)若该机构就证券提供意见的同时,受到不得持有客户资产的发牌条件所规限;
(b)其他情況
不适用 10万港币
500万港币 300万港币
5号牌照
(a)若该机构就期货合约提供意见的同时,受到不得持有客户资产的发牌条件所规限;
(b)其他情況
不适用 10万港币
500万港币 300万港币
6号牌照
(a)若该机构担任保荐人
• 持有客户资产
• 不得持有客户资产
(b)若该机构并非担任保荐人
• 持有客户资产
• 不得持有客户资产
1000万港币 300万港币
1000万港币 10万港币
500万港币 300万港币
不适用 10万港币
7号牌照
若该机构就机构融资提供意见
500万港币 300万港币
8号牌照
若该机构提供证券保证金融资
1000万港币 300万港币
9号牌照
(a)若该机构提供资产管理的同时,受到不得持有客户资产的发牌条件所规限;
(b)其他情況
不适用 10万港币
500万港币 300万港币
10号牌照
(a)若该机构提供信贷评级服务的同时,受到不得持有客户资产的发牌条件所规限;
(b)其他情況
不适用 10万港币
500万港币 300万港币

4.获取牌照后维护的不同



  呈交财政资源申报表:

  • 持牌法团需要每月向证监会呈交财政资源申报表。

  对于持有第4、5、6、9、10号牌照,或者受到不得持有客户资产的条件规限的持牌法团只需每半年提交财政资源申报表。

  年费:

  • 成为持牌法团,每种牌照每年需要缴付年费。

  • 其中3号牌照的年费与其他不同。


5.持牌法团&个人分布比例



  如上述两张图可见,第1、2、4、6、9号牌照是热门牌照,无论是申请成为持牌法团还是申请持牌个人的占比较其他牌照大。

  其中1号牌照由于是与证券交易有关的牌照,受到了广大券商的热烈欢迎。同时,为了能在开展证券交易的同时向客户提供交易意见,很多券商也都会同时持有4号牌照。

  2号牌照作为与期货合约交易有关的牌照,若香港的“股指期货通”将期货买卖纳入互联互通系统,相信2号牌需求量的增加会更为迅速。

  香港的融资业务蓬勃发展,为了能够就机构融资提供意见,很多机构都需要申请6号牌照。

  如若希望针对大客户提供资产管理方面的服务,不管是券商还是资产管理公司都需要申请9号牌照,才能在港正常开展相关服务,因此9号牌照也颇受欢迎。


6.香港9号牌照的功能及申请条件



  获颁香港资产管理(9号)牌照后,公司将有资格为境内外机构提供股票、基金、债券等投资组合管理服务。利用香港资产管理平台,该企业不仅可以更多的开发海外房地产或股票基金等产品,也可以通过推出投资移民和投资咨询等增值服务,向高净值客户提供更为多元化的服务。

  香港的金融牌照分为很多类,牌照的申请难度也不一样。香港证监会规定,申请资产管理(9号)牌照需要2位香港持牌责任人,而持牌责任人需要有3至5年连续公开的资本市场业绩记录以及要经过一系列严格的考试和资格审查等。同时,企业也要求在香港有实际的办公地址,有经验丰富的管理团队去协助运营公司。通常,获得独立的香港资产管理(9号)牌照,是一家公司实力雄厚的最佳背书。

 

  香港金融牌照样本:

 



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